知名证券投资咨询机构大连华讯被查，董事长在内12名高管被逮捕

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作者：金融界

金融界网2月28日消息 据深圳公安龙岗分局，近日，龙岗警方突击查处大连华讯投资股份有限公司，对147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪采取刑事强制措施。华讯投资为新三板上市公司（833924）。公司先在多家网络平台投放“荐股名师”的广告，以免费领取“金股”的噱头吸引股民关注；随后由业务员将股民拉入荐股群反复“洗脑”，诱导其购买APP会员。据初步统计，大连华讯公司涉案金额高达27亿。2月初，公司曾公告：实际控制人李妮、周垂富于2021年1月8日收到龙岗分局出具的《拘留通知书》，李妮、周垂富因涉嫌诈骗罪被刑事拘留，对公司经营存在不利影响。全文如下：

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上市名企被查

近日，深圳龙岗警方突击查处大连华讯投资股份有限公司 （以 下简称“大连华讯”），对147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪采取刑事强制措施 。



（警方在深圳某写字楼的收网现场）

大连华讯投资股份有限公司成立于2000年，是国内较早取得投顾牌照的公司，2015年开始在深圳某写字楼运营，同年在新三板挂牌上市。企业财报显示，公司上半年的投资顾问业务收入高达1.69亿元。

冠冕堂皇的“新三板上市公司”，持照经营的业务，背后却暗藏诈骗敛财的套路，又是如何被警方盯上的呢？

撤案

受害人的妥协

去年3月，股民王女士（化名）在浏览网页时看到“大连华讯投资”公司的广告，声称可以免费赠送三支“金股”。王女士关注后，被业务员拉进了该公司的一个荐股群。

群内每天都有“名师”推荐优质股票，还会推送“名师”点评股市行情的视频直播链接。

王女士默默观察了一段时间，发现推荐的股票有一些确实会暴涨，群里的其他客户也经常发出一些赚了钱的图片。



（荐股群内聊天记录）

眼见群友盈利，再加上业务员信誓旦旦的承诺，只要缴纳服务费，公司开发的炒股软件“华讯股票APP”就会帮助其利用大数据选股，1个月就可以赚到投资本金1至3倍的利润。于是王女士付款28000元购买了 “华讯股票APP”的VIP会员。

刚交了钱，王女士就被移出了荐股群，理由是将提供“一对一的服务”。

之后几周，王女士跟着“华讯股票”APP的推荐买入卖出，却并未出现“连续暴涨”的情形，而是一买就亏、阴跌不断、深度套牢。



（事主陈述自己被骗经过）

王女士联系公司讨要说法未果，便向龙岗警方报警，并声称要去证监会投诉。随即，公司便有人员联系王女士，为她办理了退款。



（事主讲述被骗经过）

但按照公司要求，需要王女士删除所有与业务员的聊天记录，并向警方撤案。

这一番蹊跷操作也引起了警方的注意。

警方初步调查发现，网络上对大连华讯投资公司的投诉举报比比皆是。



（涉大连华讯网上投诉）

深入调查后，警方初步掌握了该公司的运营模式。

真相

挥舞在韭菜头上的镰刀

前期调查显示，大连华讯投资公司的主营业务，就是兜售公司研发的炒股软件“华讯股票APP”的会员，收取服务费。

公司先在多家网络平台投放“荐股名师”的广告，以免费领取“金股”的噱头吸引股民关注；随后由业务员将股民拉入荐股群反复“洗脑”，诱导其购买APP会员。



（该公司的“名师”广告）

“华讯股票”App最便宜的会员，一年要收取8800元服务费，往上还有28000、39800、128000元不同档位。根据销售额不同，业务员能够从中拿到3％-10％的业绩提成。



（该公司不同档会员价位表）

经大量调查取证工作，警方也掌握了大连华讯公司涉嫌诈骗和虚假广告犯罪的实锤。

第一锤：公司到底有无“名师”？

公司对外声称“有85位专业研究员，26位国家顶尖分析师，公司员工80％以上都具有高级技术职称”。

事实上，公司近500名员工中绝大部分不具备证券投资咨询执业资格，初高中学历的更是不在少数。

以公司客服部为例，50名客服人员要负责“服务”两万余名会员，其中仅4人具有证券投资顾问执业资格，“一对一”专业服务根本无从谈起。



（ 公司投资咨询业务员讲述 ）

至于所谓的“名师”，专业水平如何？我们听听公司营销总监怎么说：



（公司营销总监讲述）

第二锤：为何付费前暴涨、付费后“跌妈不认”？

付费前，在荐股群里，“名师”会推送集合竞价的高开股票或是近期连续涨停板的股票，这种股票大概率会在开盘后迅速涨停，但投资人几乎没有买入机会，却会给投资人造成“推荐的股票都暴涨”的假象。

这类股票当然风险也大，必然有涨有跌，在随后的宣传中，业务员就“只报喜不报忧”，对上涨的股票夸大其词，对下跌的股票闭口不提。

如果有投资者质疑为何推荐的股票跌了，业务员同样也有说辞，比如 “免费的有金子也有沙子，这是因为没有购买公司的炒股软件，没有买卖信号” 等等，进一步忽悠投资者购买会员。



（公司销售负责人讲述）

付费后，在App上，公司“名师”自知专业能力无法规避股市风险，为防止客户买入后被套牢后投诉，只能推荐保守型股票，至于买入后是涨是跌，那就要看运气了。

第三锤：荐股群里其他人盈利的真相？

客户在付费之后，就会被移出荐股群。公司的这一操作，是因为对自己的服务没有信心。



（公司营销总监讲述）

前文提到的报案人王女士，在亏损后又用微信小号重新进入荐股群，发现经常在群里发图晒盈利的几个“老面孔”，也自称买了会员，但还是活跃在群里没有被踢掉，王女士怀疑这里面有“托儿”的存在。

据调查，荐股群内除了被新拉进的股民，大部分群友都是公司业务员扮演的会员，专门负责在群内发送PS过的盈利截图或者转账单，吹嘘公司实力强，推荐的股票收益好。



（事主讲述被骗经过）

第四锤：炒股软件真有那么神奇吗？

据调查，在2020年4月推出“华讯股票”APP之前，该公司基本以人工对接提供咨询，但由于无法提供承诺的服务和受益，导致大量客户投诉。

事实上，华讯股票APP仅仅是公司董事长周某富看到国内有荐股同行因诈骗被判刑的案例后，为了掩盖公司诈骗本质而指令技术部门紧急研发的。

其中根本不存在算法，所谓的优选股票也是人工筛选的。宣称算法只是显得更高端。

“其实没有什么技术含量，就是把一些信息数据搜集在一起，这些指标我们自己都没有搞明白，反正我自己是不会用的。” 一名负责APP研发的技术人员如此交代。



（华讯股票APP）

第五锤：慎之又慎的“合规”审查

2017年以来，大连华讯投资公司因业务员不具有证券从业资格或违规荐股等行为，被全国多地证监局行政处罚。

为规避风险，公司可谓煞费苦心。

一方面，公司合规部门会删除业务员向客户保证收益、虚假宣传的聊天记录，销毁证据；

另一方面，严令禁止业务员向公务员、警察、律师、记者等群体推荐产品，理由是“他们的法律意识比较强，比较难搞”。



（该公司合规部门员工供述）

第六锤：专注投诉的“风控”团队

当付费客户亏损后，首先由客服部进行安抚，但如果亏损过多，必然引发投诉。

为了防止引起警方及证监会的注意，公司甚至购买了专业的网络舆情监测服务，并专门设有风控公关部门。

当监测到有客户在网上发布针对公司的负面评论后，风控部门会第一时间联系客户，商量退费事宜，而 退费的前提就是要删除所有聊天记录、删除网络负面言论、撤销向证监会的投诉、撤销报警等等 。



（风控系统中的投诉情况）

逮捕

多行不义罪有应得

警方检查多名业务员聊天记录时发现，一边是客户令人心酸的信息：

“手里股票还没解套，跟着你们一周雪上加霜”

“大盘形势这么好，有专家指导，股票还亏了”

而另一边，是部分员工在公司一个名为“亿万富翁”的内部交流群里毫不掩饰的讨论

“你们几个先讨论一下怎么骗客户钱”；

还有业务员向朋友炫耀

“我们公司就是骗傻子客户的钱，没有文化没有常识才会购买这些产品”；

也有业务员在聊天中良心发现

“我觉得我们的客户太可怜了……”



（公司业务员微信聊天记录）

目前，经检察机关依法批准，警方已对大连华讯投资公司包括董事长周某富在内的12名公司高管实施逮捕，等待他们的将是法律的严惩。

据初步统计，大连华讯公司涉案金额高达27亿，投资受损人遍布各地，为全面收集犯罪证据、挽回投资人损失，现公开征集案件线索，相关受害人可及时联系公安机关报警。

深圳市公安局龙岗分局刑警大队

电话：0755-89329972